共同基金资料服务(MFPS II):安全问题和分布数据存储库

MFPS II, 两个数据库的多维存储库, 自动化和简化准确和及时的证券和发行信息.

• Overview

  The Security Issue Database, 综合基金招股说明书和操作规则的中心数据源, 一个公认的动态获取信息的行业标准对第三方市场共同基金的管理是否至关重要.

  The Distribution Database provides distribution data, such as record, reinvestment, and payable dates, for dividend, capital gains, and commission payments. 会员可以使用MyDTCC Web Portal支持的格式更新他们的信息, 允许用户通过互联网直接访问DTCC子公司提供的服务. 配置文件也可以通过DTCC的SMART连接通过大型机访问.

  

• Who Can Use The Service

  任何有兴趣且符合澳门金沙城中心资格的金融机构都可以使用该服务.

• Benefits

  • 允许资产管理人员通过单一来源将信息传达给他们的分销渠道.
  • 提供分销商随时访问广泛的最新和准确的共同基金的规则为基础的信息.
  • 基于web的技术允许资产管理人员输入、验证和更新数据.
  • 通过提供前端编辑和对“帮助”工具和数据字典的访问，简化了数据输入.
  • 自动化标准化格式的信息交换过程.
  • 减少与手工处理相关的间接成本.
  • 减少错误、延迟和处理效率低下.
  • 通过版本控制简化了维护专有数据库的过程.
  • Transmits time-sensitive data.
  • 与共同基金信息交换无缝集成.

• Security Issue Database

  证券发行数据库提供有关基金证券的广泛参考资料, 增加信息的透明度, 加强对分销合作伙伴的审核和监管管理. This information includes, but is not limited to, investment objectives, fee schedules, contingent-deferred sales charges, commission data, 断点计划和链接规则, 以及通常未在监管文件中披露的信息, 如蓝天和社会代码资格.

  The database’s 配置文件安全数据比较工具是一个网络界面，从SEC的EDGAR系统接收与共同基金相关的数据点. 该工具将EDGAR系统中提交的共同基金数据点与现有的Profile信息进行比较，并通过每日电子邮件通知资产经理任何差异, to help ensure accuracy.

• Profile Security Highlights

  • Comprehensive centralized database of Mutual fund operational rules; providing the most current information.
  • 自动通知Profile Security中的数据与监管文件之间的差异, 允许基金编辑和批准数据，同时通过注释提醒公司注意异常.
  • 获得基金招股说明书中通常没有的关键操作数据点, 例如Blue-Sky信息和社会代码资格, 只有在配置文件安全中可用.
  • 确保对验证过程和数据准确性有更大的信心.
  • Delivers timely updates to Firms.
  • 直观的web界面为数据输入提供了更高的效率, 减少所需的人工处理量.
  • 支持法规遵从性和报告.

• Distribution Database

  基金提供以下信息:

  • 预计和/或实际分布
  • 资本收益和股息金额，记录日期，除息日期，再投资日期，应付日期等.
  • 佣金信息(12b-1销售费率)

• For More Information

  请致电(212)-855-8877与DTCC的客户代表团队联系.